鹤岗矿业公司煤炭销售公司 全面实行合规管理 护航企业健康发展

今年以来，鹤岗矿业公司煤炭销售公司坚决落实集团公司合规管理工作各项工作部署，牢固树立底线思维，深化全过程合规管理，全面推进合规体系建设，有效防范各类风险，坚决守住依法合规经营底线，以合规管理提升企业管理水平。

加强组织建设，压实责任主体。为确保集团公司各项合规管理工作部署传达到位、落地见效，该公司党政主要领导深刻认识合规管理重要意义，从上到下层层压实领导责任。成立以党政主要领导挂帅的合规管理委员会。每周召开“合规工作例会”，总结、推进合规工作；设立合规管理办公室，负责落实职责分工、组织推进例会、开展合规培训；各单位设置兼职合规管理员，配合公司合规管理工作开展，形成了上下贯通的工作机制。

加强理论武装，提升合规意识。为打好合规管理的基础，他们把学习培训作为开展合规工作重要环节。举办了为期两个月的集中培训，提高管理干部对合规管理的深入理解。在此基础上，由合规办公室牵头，组织各部室、各单位对照合规要求，重新梳理工作流程、岗位职责，编撰了《煤炭销售公司内部业务流程及岗位职责手册》，以图表的形式直观展现了公司及各部门的业务流程和岗位职责，明确了业务合规管理的工作体系。

坚持问题导向，突出风险管控。为达到合规风险防控标准，他们逐项递进，实行预防合规风险“三步走”策略，一是梳理内部工作流程体系；二是完善形成内部制度体系；三是全面健全细化“三张清单”。2024年以来，该公司共制定、修改完善22个管理办法。围绕《重点领域合规风险清单》，梳理出31个领域的77个风险点；围绕《流程管控清单》，梳理52个管控节点事项，共52个主要风险；围绕《岗位责任清单》，梳理41个岗位，负面清单41条。基本形成了制度健全、事前防范和过程可控的风险防控体系，为合规管理运行机制建立和合规文化机制建设打下了坚实基础。

严格监督考核，提升管理质效。为验证合规管理工作的推进情况，他们研究制定《煤炭销售公司合规管理检查评比工作方案》，在全公司范围内开展合规管理检查评比活动。考核内容包括合规内业管理、部门制度建设、业务流程执行等方面的情况。通过考核，该公司合规管理得到了整体提升，工作方法不断改进，激发了各单位合规管理的积极性和主动性。同时，在鹤矿公司合规管理检查考核中，该公司连续两个季度取得费用组第一名的好成绩。在经验推介座谈会上，该公司向13个单位介绍工作经验，得到了一致认可。

下一步，他们将继续认真贯彻落实合规管理工作的各项工作部署。不断提升广大干部职工合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保依法合规经营，有效防控合规风险。推动企业合规管理工作迈上新台阶，为企业的稳健发展保驾护航。